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2025-03-21 15:57:03 - 3月21日，根据中国证监会北京监管局在2025年3月21日发布的公告，鼎信汇金（北京）投资管理有限公司因存在合规管理机制不健全、服务留痕记录不完善、个别证券投资顾问公开分析和推荐个股，以及个别客服人员未在中国证券业协会登记等问题，被采取责令改正的行政监管措施。
2025-03-21 20:52:39 - 比如可以考虑善用科技的力量来协同监管。 可以看到，多地已经开始在试点建立的预付卡资金监管平台，通过区块链技术实现资金流向全留痕，当商家申请划转资金时，系统会根据消费频次自动计算合理额度。这种“动态风控模型”既保障了商家正常经营，又避免了资金池无序扩张。
2025-03-13 14:06:11 - 券商开展证券投资顾问业务，涉及为客户提供以债券为主要投资品种的投资建议，且投资建议服务内容包括债券一级市场和二级市场投资交易的，适用该《管理规则》；依法从事资产管理业务的券商及其子公司，可以按照中国证监会有关规定为其他证券期货经营机构管理产品、其他私募证券投资基金提供投资咨询服务的
2025-03-13 18:17:15 - 为加强银行间债券市场自律管理，规范机构交易行为，促进市场稳健运行，通知明确，为市场参与者开展债券交易提供投资顾问服务的机构（以下简称投资顾问机构），应当是符合有关规定要求，具备投资咨询业务或资产管理业务资格的银行间债券市场合格机构投资者。
2025-03-13 18:33:26 - 一、为市场参与者开展债券交易提供投资顾问服务的机构（以下简称投资顾问机构），应当是符合有关规定要求，具备投资咨询业务或资产管理业务资格的银行间债券市场合格机构投资者。
2025-03-13 17:56:05 - 据协会通知，为市场参与者开展债券交易提供投资顾问服务的机构（以下简称：投顾机构），应当是符合有关规定要求，具备投资咨询业务或资产管理业务资格的银行间债券市场合格机构投资者。
2025-03-13 18:59:52 - 为加强银行间债券市场自律管理，规范机构交易行为，促进市场稳健运行，交易商协会要求，为市场参与者开展债券交易提供投资顾问服务的机构（以下简称投资顾问机构），应当是符合有关规定要求，具备投资咨询业务或资产管理业务资格的银行间债券市场合格机构投资者。
2025-03-18 19:12:22 - 过往相当多类似的案例早就证明，“开盒”一个普通人，远远不需要“平台高管女儿”这一特殊身份就可以做到。仅仅盯着平台一方，对这件事所折射的问题来说，已经远远不够了。 所谓“开盒”，是过去“人肉搜索”的升级。开盒者主要通过技术手段在网络上大规模搜集个人信息。
2025-03-14 15:18:05 - 此次《规则》最大看点在于，首次明确了券商开展债券投顾业务的能力胜任条件： 一是具备证券投资咨询业务资格； 二是建立健全有效的内控管理制度； 三是配备不少于3名2年以上债券投研经验的专职债券投资顾问人员和不少于1名具备2年以上债券投资交易合规经验的专职合规人员，确保专业水平与其服务方式
2025-03-13 23:19:04 - 根据《管理规则》规定，券商开展债券投顾业务，须同时满足五项准入条件：应当具备证券投资咨询业务资格（依法从事资产管理业务的证券公司及其子公司不受此限制）；建立健全有效的内控管理制度；配备不少于3名具备2年以上债券投研经验的专职债券投顾人员和不少于1名具备2年以上债券投资交易合规经验的专职合规人员
