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2025-03-21 15:57:03 - 3月21日，根据中国证监会北京监管局在2025年3月21日发布的公告，鼎信汇金（北京）投资管理有限公司因存在合规管理机制不健全、服务留痕记录不完善、个别证券投资顾问公开分析和推荐个股，以及个别客服人员未在中国证券业协会登记等问题，被采取责令改正的行政监管措施。
2025-03-26 06:47:35 - 对于银行来说，产品引入及销售内控方面都面临不小的挑战，同时在销售端销售留痕、不捆绑销售、宣传材料整改、风险匹配、合规展业经营等方面要持续推进相关工作。未来银行销售私募产品，大概率不是“多而全”，而是“大而精”。
2025-03-21 20:52:39 - 可以看到，多地已经开始在试点建立的预付卡资金监管平台，通过区块链技术实现资金流向全留痕，当商家申请划转资金时，系统会根据消费频次自动计算合理额度。这种“动态风控模型”既保障了商家正常经营，又避免了资金池无序扩张。 此外，行业和企业的自律同样不可或缺。
2025-03-13 14:06:11 - ，确保专业水平与其服务方式、业务规模相适应；建立具备业务审批、业务要素录入、业务风险监测管理及业务合规审核功能的债券投资顾问业务全流程留痕的信息技术管理系统；支持业务开展的其他必要条件。
2025-03-13 18:17:15 - 通知提出，投资顾问机构从业人员应当使用本机构配备的即时通讯工具对外沟通，确保沟通对象知悉自身投资顾问身份，不得代替客户自营账户达成交易，并对沟通全过程留痕。投资顾问机构不得损害客户利益，不得引导或安排客户从事内幕交易、操纵市场、利益输送、非市场化发行等违法违规活动。
2025-03-13 18:33:26 - 三、投资顾问机构从业人员应当使用本机构配备的即时通讯工具对外沟通，确保沟通对象知悉自身投资顾问身份，不得代替客户自营账户达成交易，并对沟通全过程留痕。 投资顾问机构不得损害客户利益，不得引导或安排客户从事内幕交易、操纵市场、利益输送、非市场化发行等违法违规活动。
2025-03-13 17:56:05 - 协会提出，投顾机构从业人员应当使用本机构配备的即时通讯工具对外沟通，确保沟通对象知悉自身投顾身份，不得代替客户自营账户达成交易，并对沟通全过程留痕。 协会强调，投顾机构不得损害客户利益，不得引导或安排客户从事内幕交易、操纵市场、利益输送、非市场化发行等违法违规活动。
2025-03-13 18:59:52 - 投资顾问机构从业人员应当使用本机构配备的即时通讯工具对外沟通，确保沟通对象知悉自身投资顾问身份，不得代替客户自营账户达成交易，并对沟通全过程留痕。 投资顾问机构不得损害客户利益，不得引导或安排客户从事内幕交易、操纵市场、利益输送、非市场化发行等违法违规活动。
2025-03-18 19:12:22 - 所谓“开盒”，是过去“人肉搜索”的升级。开盒者主要通过技术手段在网络上大规模搜集个人信息。他们往往先找到“猎物”的手机号，以此查询其户籍信息，进而获取其家人的信息和联系方式，并以此来威胁、网暴他人。 如今热衷网上“5G冲浪”的网友，对这种“盒”威慑不会太陌生。
2025-03-14 15:18:05 - 、业务规模相适应； 四是建立具备业务审批、业务要素录入、业务风险监测管理及业务合规审核功能的债券投资顾问业务全流程留痕的信息技术管理系统； 五是支持业务开展的其他必要条件。
